Department of Economics, AU

目 前 國 內、外 主 要 金 融 保 險 相 關 專 業 證 照 考 試  

證照名稱  

難易度

主辦單位  

報考資格

考試科目

考試日期

證

券

(1)證券營業員

★

證期會

1.高中職以上畢業或同等學力 

2.  普考或相當普考以上之特種考試及格 

1.      證券法規概論 

2.      證券交易實務 

3.      證券投資概論 

4.      財務分析概要 

每年3．6．9．12月

第一個星期日

(2)證券高級營業員

★★

證期會

1. 國內外大學以上畢業 

2.  高考或相當高考以上之特種考試及格 

3.   取得證券商業務員資格

1.    證券法規與證券市場

2.  投資學 

 3.    財務分析

每年3．6．9．12月 

第一個星期日

(3)投信投顧營業員

★★★

證期會

1. 公私立專科以上畢業 

2.  公務人員普考或相當普考以上之特種考試及格 

3. 取得證券商業務員資格 

4. 取得證券商高級業務員資格

5. 現任投信投顧業務員

1.投信投顧相關法規 

2.證券法規與證券市場 

3. 投資學與財務分析

每年3．6．9．12月 

第一個星期日

期

貨

(4)期貨營業員

★★

證期會

1.      高中職以上畢業

 2.      普考或相當普考以上之特種考試及格  

1.      期貨交易法規

 2.      期貨交易理論與實務

每年3．6．9．12月

 第一個星期日 

壽

險

(5)保險業務員

★

壽險公會

1.      年滿20歲

 2.      國中以上畢業或同等學歷

 3.      需完成所屬公司基本教育訓練合格

 4.      須由所屬壽險公司團體報名，不接受個人報名

人身保險業務員資格測驗統一教材

每週六

(6)壽險管理人員

★★★

中華民國人壽保險管理學會

具有中華民國國籍並且大專以上或大專以上同等程度者皆可報考

1.      人身保險概論

 2.      壽險經營

3.      保險法規

4.      壽險數學

 5.      管理與資訊

 6.      會計與經濟

7. 壽險行銷

8.      壽險財務管理  

每年分春秋兩季各舉辦一次

(7)人身保險經紀人

★★★

考選部專技考試司

1.年滿十八歲之中華民國國民

1. 保險法規概要

 2. 保險學概要

 3.  人身危險管理概要

 4.  中華民國憲法概要

 5. 人身保險行銷概要

 6.  國文

91年6月8∼9日連續兩天

(8)中華民國精算師考試（壽險類）

★★★★★

中華民國精算師學會

無限制

 1. 基礎數學

 2.  數理統計

 3. 保險理論 (I)

 4.  保險理論 (II)

 5.  保險數學 (I)

 6. 保險數學 (II)

 7. 保險會計

 8.  保險經營 

春季（三月）、秋季（八月）兩次

(9)信託業務人員

★

台灣金融研訓院

1.      高中職以畢業或取得同等學歷

 2.      普考或相當普考以上特種考試及格

1.      信託法規

 2.      信託理論與實務

第三期91/08/18

(10)理財規劃人員

★

台灣金融研訓院

凡對理財規畫業務有興趣者皆可

1.      理財規畫實務

 2.      理財工具運用

第一期91/11/17  

  銀

行

(11)內部控制基本測驗 

★

台灣金融研訓院

凡金融從業人員或對銀行內部控制制度相關工作具興趣者

1.      銀行內部控制法規

 2.      銀行內部控制制度

91/10/20

(12)外匯人員專業能力測驗

★

台灣金融研訓院  

凡對外匯有興趣者均可報名

1.      出口外匯業務

 2.      進口外匯業務

3.      國外堅兌業務  

每年6月中旬

(13)授信人員專業能力測驗

★

台灣金融研訓院

凡對授信有興趣者均可報名

1.      授信法規

 2.      授信實務  

91/09/15

(14)保險業務員

★

產險公會

1.      凡中華民國國民年滿二十歲

2.      具有國中以上學校畢業或同等學歷

3.      經完成基本教育訓練合格者  

4.      由所屬報名位向中華民國產物保險商業同業公會報名 

1.     保險學理論與實務

 2.     產險契約法

3.     火災保險

4.     運輸保險

 5.    責任(保證)及其他保險

 6.    工程保險

 7.     汽車保險

每個月一梯（分地區）

信

託

(15)產險核保人員

★★★★

保險事業發展中心

高中以上學校畢業或具同等學歷

1.     保險學

 2.    法學概論

 3.     再保險

 4.     保險經營

 5.     專業科目（火險．車險．水險．責任險．工程險）

每年上下半年各舉辦一次

共

同

(16)產險理賠人員

★★★★

保險事業發展中心

高中以上學校畢業或具同等學歷

1.      保險學

 2.      法學概論

 3.      再保險

 4.      保險經營

 5.      專業科目（火險．車險．水險．責任險．工程險）  

每年上下半年各舉辦一次

銀

行

(17)財產保險代理人

★★★★

考選部專技考試司

1.年滿十八歲之中華民國國民

1.    保險法規概要

2. 保險學概要

3.  財產保險經營概要

4.  中華民國憲法概要

5.   財產保險實務概要  

6.  國文

91年6月8∼9日連續兩天

(18)財產保險經紀人

★★★★

考選部專技考試司

1.年滿十八歲之中華民國國民

1.    保險法規概要

 2.  保險學概要

 3.   財產危險管理概要

 4.  中華民國憲法概要

 5.  財產保險行銷概要

 6.  國文  

91年6月8∼9日連續兩天

(19)一般保險公證人

★★★★

考選部專技考試司

1.年滿十八歲之中華民國國民

 1. 保險法規概要

 2. 貨物損失英文公證報告

 3. 一般查勘鑑定

 4. 中華民國憲法

 5.  估價與理算概要

 6.   國文

91年6月8∼9日連續兩天

產

險

(20)海事保險公證人

★★★★

考選部專技考試司

1.年滿十八歲之中華民國國民

1.   保險法規概要

 2.  貨物損失英文公證報告 

3.  海事查勘鑑定  

4.  中華民國憲法  

5.  船舶學概要  

6.   國文  

91年6月8∼9日連續兩天

(21)中華民國精算師考試（產險類）

★★★★★

中華民國精算師學會

無限制

1.   基礎數學

 2.  數理統計

 3.  保險理論 (I)

 4.   保險理論 (II)

5..   保險數學 (I)

 6.    保險數學 (II)

7. .  保險會計

 8.    保險經營  

春季（三月）、秋季（八月）兩次

(22)個人風險管理師考試

★★★

中華民國風險管理學會

除「在校生」外，均應以「一般人士」應考。「在校生」資格之認定為適學年齡之在學學生。(進修教育、補習教育之學生請以一般人士應考)  

1. 保險學

 2. 民法概要

 3. 人身風險管理

 4. 財產風險管理

一年兩次，約在五月及十月

(23)企業風險管理師考試

★★★★

中華民國風險管理學會

除「在校生」外，均應以「一般人士」應考。「在校生」資格之認定為適學年齡之在學學生。(進修教育、補習教育之學生請以一般人士應考)  

1. 企業風險管理概論

 2. 保險學

 3. 民法概要與商事法概要(公司、票據、保險契約法)

 4. 財務管理與風險理財

 5. 工業安全與衛生管理

一年兩次，約在五月及十月

(24)中華民國精算師考試（退休金類）

★★★★★

中華民國精算師學會

無限制

退休金類：

 1.   基礎數學

 2.   數理統計

 3.  保險數學 (I)

 4.    退休金理論

 5.   退休金會計

 6.   退休金數學

春季（三月）、秋季（八月）兩次

(25)會計事務丙級技術士技能檢定考試

行政院勞委會

1.年滿15歲或國民中學畢業者

測驗項目:

 1.  學科:會計事務之基本知識及技能

 2.  術科:

1)編製複式傳票 2)記帳實作(分錄過帳試算調整結帳等) 3)編表實作(結帳工作底稿財務報表及其附表調節表等)

一年一次,必要時,得增減之.

(26)會計事務乙級技術士技能檢定考試

行政院勞委會

1.      大學在校生並取得應檢職類丙級技術士證者  

2.      大學畢業生或在校最高年級者  

測驗項目:

 1.  學科:會計事務之基本知識及技能

 2. 術科:

1)編製複式傳票  2)記帳實作(分錄過帳試算調整結帳等)  3)編表實作(結帳工作底稿財務報表及其附表調節表等) 。 

一年一次,必要時,得增減之.

全

民

英

語

能

力

分

級

檢

定

(27)全民英語能力分級檢定(初級)

財團法人語言訓練測驗中心

1. 初試：聽力、閱讀及寫作能力測驗

 2. 複試：口說能力測驗 

一年兩次，約在1月及7月   

(28)全民英語能力分級檢定(中級)

財團法人語言訓練測驗中心

1. 初試：聽力及閱讀能力測驗

2. 複試：口說及寫作能力測驗

一年兩次，約在2月及7月

(29)全民英語能力分級檢定(中高級)

財團法人語言訓練測驗中心

1. 初試：聽力及閱讀能力測驗

2.  複試：口說及寫作能力測驗  

一年兩次，約在6月及11月

(30)全民英語能力分級檢定(高級)

財團法人語言訓練測驗中心 

適合思想、認知成熟之已成年考生

1.  初試：聽力及閱讀能力測驗

 2.  複試：口說及寫作能力測驗  

92/9/6

(31)全民英語能力分級檢定(優級)

財團法人語言訓練測驗中心

聽力、閱讀、寫作、準備及口頭報告及問答能力測驗

92/10月公佈